深圳证监局对中信证券采取责令改正行政监管措施

2023-03-12 09:44:02

　　记者10月24日从深圳证监局获悉，因中信证券存在内控机制不完善等行为，深圳证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

　　深圳证监局表示，经查，中信证券在组织架构规范整改过程中存在以下情形：一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。